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崇文网 2021-11-15 450 10

监管加仓 多地证监局持续下达私募基金整顿令

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  对于私募基金领域的监管措施已经逐层夯实。近段时间,对于侵吞基金财产,与投资者承诺最少盈利,未按照规定申请办理办理备案办理手续,未贯彻落实投资者适度性监管规定等违反规定违反规定状况,广东省,海南多地证监局持续下达对于私募基金组织的警告函,行政许可或“勒令整顿”通告。

  11月8日,深圳证监局向深圳市连击资产投资有限责任公司及梁光泽度采用出示警告函对策的决策。其违反规定事宜包含私募基金商品募资进行后未在我国股票投资基金协会申请办理办理备案办理手续,向非达标投资者募资等。同一天,对于前海自贸区国诚资产经营有限责任公司的行政许可书也不断落地式,其违反规定违反规定事宜包含一部分私募基金商品未按照规定申请办理办理备案办理手续,向投资者服务承诺最少盈利等。

  先前的11月4日,海南证监局官方网站持续公布了《有关多数巫(海南)投资管理有限责任公司采用行政强制执行对策的确定》等六份基金监管通告,勒令目标包含数巫(海南)财产,找瑞士银行,国信国投集团,中证500协同,海南华实和海创百州6家私募基金,其关键违反规定事宜包含侵吞基金财产,应用私募基金管理员帐户代私募基金扣除基金财产,与投资者承诺预估年化收益或销售业绩较为标准,未贯彻落实投资者适度性监管规定等。

  同一天,广东证监局也公布了一份行政许可书,珠海横琴澜潾基金管理方法有限责任公司侵吞3亿人民币产值的基金财产至企业关系帐户和个人帐户,还将企业财产,别人财产混同于基金财产从业项目投资,企业被惩处6万余元惩罚,另一名立即承担的管理人员也被罚6万余元。

  近年来,私募基金监管进一步加强和健全。1月,中国证监会了《对于提升基金投资基金监管的多个要求》,严格执行和优化了私募基金监管的道德底线规定,正确引导私募基金领域真真正正重归“私募基金”和“项目投资”的源头,推动行业规范可持续发展观。私募基金经营规模也发生稳定提高,中基协最新数据表明,截止到2021年9月末,在我国续存私募基金管理员24512家,管理方法基金经营规模19.18万亿,对比上年12月底的15.97亿人民币提高20%。

(文章内容来源于:经济观察报)

文章内容来源于:经济观察报

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